заказать звонок
написать намКадровый учет
Бухгалтерские услуги
Информация
Арбитражные дела
АПЕЛЛЯЦИОННАЯ ИНСТАНЦИЯ
| Апелляционная инстанция - это составная часть арбитражного процесса, перед которым стоят общие для всего судопроизводства задачи в арбитражном суде (ст. 2 АПК РФ). Вместе с тем, апелляционная инстанция является самостоятельной стадией процесса, имеющей и свои специфические цели. В определенной мере они влияют на действие некоторых принципов арбитражного судопроизводства, предопределяют особенности рассмотрения дел, полномочия, которые имеет апелляционная инстанция, основания к отмене решений суда первой инстанции и содержание выносимых постановлений. В стадии апелляционного обжалования решений в полной мере действует большинство принципов арбитражного судопроизводства: принципы осуществления правосудия только арбитражным судом, независимости судей и подчинения их только закону, законности, непосредственности, непрерывности и др. Апелляционные жалобы апелляционная инстанция рассматривает в открытом заседании. Слушание дела в закрытом заседании допускается тогда, когда это предусмотрено федеральным законом о государственной тайне, и в других случаях, указанных в ст.11 АПК. Действие некоторых принципов в апелляционной инстанции имеет определенную специфику. В частности, своеобразно проявляется действие принципа состязательности. В соответствии с АПК дополнительные доказательства принимаются арбитражным судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него. С определенными ограничениями действует в этой стадии процесса и принцип диспозитивности. Апелляционная инстанция не принимает и не рассматривает новые требования, которые не были предъявлены при рассмотрении дела в первой инстанции. Производство по жалобе на не вступившее в законную силу решение в апелляционной инстанции развивается поэтапно. Поступившие в апелляционную инстанцию жалобы регистрируются канцелярией и подшиваются к делу. Дела распределяются председателем судебной коллегии между судьями. Судья, получивший дело с апелляционной жалобой, обязан тщательно изучить его, подготовить подробный доклад и представить на заседание апелляционной инстанции. Прежде всего, должна быть проверена формальная сторона дела: имеет ли лицо право на обжалование решения, соблюден ли срок подачи жалобы, подписана ли она в соответствии с требованиями закона, приложены ли к жалобе доказательства отсылки ее копий лицам, участвующим в деле, и документы, подтверждающие уплату государственной пошлины в установленном порядке. При выявлении перечисленных в АПК обстоятельств судья обязан вынести определение о возвращении апелляционной жалобы. Указанный в АПК перечень оснований для возвращения апелляционной жалобы является исчерпывающим и расширительному толкованию не подлежит. Однако на практике жалобы иногда возвращаются судьями и по основаниям, не предусмотренным законом, в частности, в связи с тем, что организация, подавшая ее, не является юридическим лицом и не имеет права на ее принесение, хотя и участвовала в качестве истца (ответчика) в суде первой инстанции. Действия судьи апелляционной инстанции в данном случае не соответствуют закону. Право на принесение апелляционной жалобы имеют лица, участвующие в деле. Поскольку организация выступала в суде первой инстанции истцом (ответчиком), она имеет право в случае несогласия с решением подать на него апелляционную жалобу. Если при рассмотрении дела будет установлено, что организация, предъявившая иск или участвующая в деле в качестве ответчика, не является юридическим лицом и в федеральных законах отсутствует специальная норма, предусматривающая ее участие в арбитражном процессе в качестве образования, не являющегося юридическим лицом, апелляционная инстанция обязана отменить решение первой инстанции и прекратить производство по делу за неподведомственностью спора арбитражному суду. Установив, что апелляционная жалоба подана в установленном законом порядке, судья принимает ее к производству, о чем выносит определение. В определении указываются время и место рассмотрения апелляционной жалобы. Определение направляется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении. Решив вопрос о возбуждении апелляционного производства по жалобе, судья приступает к изучению существа дела. Его лучше начинать с внимательного прочтения решения суда первой инстанции. После этого необходимо изучить все имеющиеся в деле и дополнительно представленные доказательства, проанализировать действующее законодательство и руководящие указания Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации по рассматриваемым вопросам, продумать, насколько обоснованны доводы и требования, содержащиеся в апелляционной жалобе. Согласно АПК апелляционная жалоба на решение суда должна быть рассмотрена в месячный срок со дня ее поступления в арбитражный суд. Течение этого срока начинается со дня поступления апелляционной жалобы в арбитражный суд, а не на следующий день после ее поступления. В случае отмены определения о возвращении жалобы, которое вынесла апелляционная инстанция, она считается поданной в день первоначального поступления ее в арбитражный суд. Следовательно, и течение месячного срока начинается здесь со дня первоначального поступления апелляционной жалобы в суд, а не с момента поступления материалов из кассационной инстанции. Указанный в АПК РФ срок рассмотрения апелляционной жалобы истекает в соответствующие месяц и число последнего месяца установленного срока. Если окончание месячного срока приходится на месяц, который соответствующего числа не имеет, то срок истекает в последний день этого месяца. Когда последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания месячного срока считается первый, следующий за ним, рабочий день. Месячный срок рассмотрения апелляционной жалобы течет непрерывно. Из него не исключаются нерабочие (выходные, праздничные) дни. Если начало месячного срока приходится на нерабочий день, срок рассмотрения жалобы начинает течь с этого, а не с ближайшего рабочего дня. В случае приостановления производства по делу, течение месячного срока, установленного законом для рассмотрения апелляционной жалобы, приостанавливается. Со дня возобновления судом производства по делу течение этого срока возобновляется. Срок рассмотрения дела установлен в виде периода времени - в течение месяца. Поэтому рассмотрение жалобы может быть назначено по усмотрению суда в пределах этого срока. Новый АПК, в отличие от АПК 1992 года, не предусматривает продления срока рассмотрения апелляционной жалобы. Апелляционная инстанция рассматривает дело по правилам рассмотрения дела арбитражным судом первой инстанции с особенностями, предусмотренными АПК. При этом правила, установленные только для первой инстанции, не применяются. В первой инстанции дело может быть рассмотрено по существу единолично судьей. Не подлежит применению в суде апелляционной инстанции и институт подсудности, предназначенный для разграничения компетенции между судами, рассматривающими дело по первой инстанции, не действуют здесь также нормы о передаче споров на разрешение третейского суда и о передаче дела из одного арбитражного суда в другой арбитражный суд. Суд апелляционной инстанции не вправе привлечь к участию в деле другого ответчика, либо привлечь лицо в качестве второго ответчика. Ему не предоставлено право произвести замену ненадлежащей стороны. Только в суде первой инстанции истец может осуществлять свои права на изменение предмета или основания иска, на увеличение или уменьшение размера искового требования. Апелляционная инстанция не принимает и не рассматривает новые требования, которые не были предъявлены при рассмотрении дела в первой инстанции, здесь не могут вступить в дело и не могут быть привлечены к участию в деле третьи лица, заявляющие самостоятельные требования на предмет спора, а также не заявляющие самостоятельные требования на предмет спора. Здесь не могут реализовать свое право на обращение в суд с иском прокурор, государственные органы и органы местного самоуправления. В суде апелляционной инстанции существенно, по сравнению с первой инстанцией, ограничены права участвующих в деле лиц на представление доказательств. Дополнительные доказательства принимаются судом, если заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам не зависящим от него. Ограничены здесь и права лиц, участвующих в деле, на обращение к апелляционной инстанции с ходатайством об истребовании доказательств. Если такие ходатайства указанные лица не заявили в суде первой инстанции, то вряд ли есть основания рассчитывать на удовлетворение этого ходатайства апелляционной инстанцией. В апелляционной инстанции не действуют и правила, характерные только для стадии предъявления иска в суде первой инстанции. В частности, в апелляционной инстанции не действуют и правила о соединении и разделении искового заявления, о возвращении искового заявления и отзыве на него, о предъявлении встречного иска. Апелляционная инстанция не применяет правило, закрепленное в п. 6 ст. 87 АПК. Ей не предоставлено право принимать решения и выносить их именем Российской Федерации. Это компетенция только арбитражного суда первой инстанции. Решение, вынесенное первой инстанцией, по общему правилу вступает в законную силу по истечении месячного срока, постановление же апелляционной инстанции - немедленно после оглашения его судом. Явка лиц, участвующих в деле, в апелляционную инстанцию необязательна. Поэтому при неявке в заседание арбитражного суда, как истца, так и ответчика, других лиц, участвующих в деле, спор может быть разрешен в их отсутствие, если они надлежащим образом извещены о времени и месте разбирательства дела. Заседание суда апелляционной инстанции состоит из трех взаимосвязанных частей: 1) подготовительная; 2) рассмотрение жалобы по существу; 3) вынесение и оглашение постановления. В подготовительной части заседания арбитражный суд должен решить, можно ли разбирать дело в данном составе судей; возможно ли его рассмотрение в отсутствие неявившихся лиц, участвующих в деле, других участников процесса; разъяснить права и обязанности лицам, участвующим в деле, и разрешить заявленные ходатайства. В заседании апелляционной инстанции председательствует председатель суда, его заместитель или один из судей. Председательствующий руководит заседанием суда апелляционной инстанции, принимает необходимые меры к обеспечению надлежащего порядка, руководствуясь АПК. В назначенное время председательствующий открывает судебное заседание и объявляет, какое дело, по чьей жалобе и на какое решение подлежит рассмотрению. После этого он обязан выяснить, кто из лиц, участвующих в деле, и представителей явился в заседание суда, кто не явился и по какой причине (то же самое необходимо установить и в отношении иных участников процесса, если они вызывались судом в заседание арбитражного суда); проверить полномочия должностных лиц и представителей. Явившиеся свидетели удаляются из зала заседания арбитражного суда. Председательствующий объявляет состав суда и разъясняет лицам, участвующим в деле, право заявить отводы. Основания для отвода судей, порядок разрешения заявленного отвода и последствия удовлетворения такого заявления определяются АПК. Объявив состав суда, председательствующий разъясняет лицам, участвующим в деле, их процессуальные права и обязанности. Заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, по всем вопросам, связанным с разбирательством дела в апелляционной инстанции, разрешаются судом после заслушивания мнения других лиц, участвующих в деле. После разрешения всех заявлений и ходатайств суд апелляционной инстанции обсуждает вопрос о последствиях неявки в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и других участников процесса, вызванных судом. В случае неявки в судебное заседание кого-либо из лиц, участвующих в деле, надлежащим образом не извещенных о времени и месте рассмотрения дела, либо извещенных, но ненадлежащим образом, суд обязан отложить разбирательство дела. Рассмотрение дела судом в отсутствие какого-либо из лиц, участвующих в деле, не извещенных надлежащим образом о времени и месте заседания, является безусловным основанием к отмене постановления суда апелляционной инстанции. Определение о принятии апелляционной жалобы к производству с указанием времени и места рассмотрения жалобы направляется лицам, участвующим в деле, заказным письмом с уведомлением о вручении. Судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности и равноправия сторон. Стороны пользуются равными процессуальными правами. Сторона, не явившаяся на заседание апелляционной инстанции вследствие ненадлежащего извещения ее о времени и месте рассмотрения жалобы, лишена возможности пользоваться своими правами, предусмотренными в АПК. В суде апелляционной инстанции, как и в суде первой инстанции, действует принцип диспозитивности, поэтому и здесь лицо, участвующее в деле, может распоряжаться своими материальными и процессуальными правами. Лицо, подавшее апелляционную жалобу, вправе отказаться от нее до вынесения постановления. Суд вправе отклонить отказ от жалобы по основаниям, предусмотренным в АПК, и рассмотреть дело в апелляционном порядке. При принятии отказа от жалобы суд прекращает производство в апелляционной инстанции, если решение не обжаловано другими лицами. О прекращении производства в апелляционной инстанции арбитражный суд выносит определение. Истец вправе до принятия решения арбитражным судом изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска. Стороны могут окончить дело мировым соглашением. Изменить предмет или основание иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований истец вправе только в первой инстанции и только до вынесения арбитражным судом решения по делу. В апелляционной инстанции не принимаются и не рассматриваются новые требования, которые не были предъявлены при рассмотрении дела в первой инстанции. Право же на отказ от иска может быть реализовано истцом не только в суде первой, но и в суде апелляционной и кассационной инстанций. Суд апелляционной и кассационной инстанций обязан принять отказ истца от иска, если он не противоречит закону, иным нормативным правовым актам и не нарушает права и законные интересы других лиц. В случае принятия отказа истца от иска суд апелляционной или кассационной инстанции должен отменить решение и прекратить производство по делу. Это в полной мере можно отнести к правовой норме, предоставляющей сторонам право заключить мировое соглашение. Она тоже действует и в суде апелляционной инстанции. Заключение мирового соглашения - способ разрешения спора самими сторонами в арбитражном процессе на основе взаимных уступок. Арбитражные суды должны всеми предусмотренными законом средствами содействовать окончанию дела путем заключения мирового соглашения в любой инстанции. Возможность разрешения спора заключением мирового соглашения должна выясняться в стадии подготовки дела к судебному разбирательству, в стадиях судебного разбирательства, апелляционного и кассационного обжалования актов арбитражного суда. Условия мирового соглашения должны быть изложены четко и определенно, с тем, чтобы не было неясностей и споров по поводу его содержания при исполнении. Они не должны противоречить закону и нарушать права других лиц. Закон требует, чтобы заключенное мировое соглашение было оформлено письменно. Стороны обязаны подписать его и представить на утверждение арбитражного суда. Об утверждении мирового соглашения суд выносит определение, в котором подробно и четко излагает его условия. Порядок ведения заседания и исследования дополнительных доказательств, если они были представлены в апелляционную инстанцию, определяется председательствующим. По общему правилу вначале заслушиваются объяснения лиц, участвующих в деле, и представителей. Сначала выступает лицо, подавшее апелляционную жалобу, и его представитель. В случае обжалования решения обеими сторонами первым выступает истец. Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, суд должен исследовать дополнительные доказательства, принятые от них или истребованные апелляционной инстанцией по их ходатайству. В качестве дополнительных доказательств здесь могут быть использованы не только объяснения сторон, но и письменные, вещественные доказательства, показания свидетелей и заключение эксперта. Дополнительные доказательства, представленные в апелляционную инстанцию, принимаются арбитражным судом только в случаях, если: 1) заявитель обосновал невозможность их представления в суде первой инстанции по причинам, не зависящим от него; 2) апелляционная инстанция придет к выводу, что суд, вынесший решение, необоснованно отказал заявителю в приобщении к делу какого- либо относимого и допустимого доказательства. При рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Дополнительные доказательства, принятые апелляционной инстанцией, исследуются и оцениваются в порядке, предусмотренном АПК. Содержащиеся в дополнительных доказательствах сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, могут быть основанием для вынесения нового решения или его изменения. Суд апелляционной инстанции, как это вытекает из закона, вправе сам устанавливать как материально - правовые, так и процессуальные факты и на их основе разрешать дело по существу. Выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, исследовав имеющиеся в деле и представленные дополнительные доказательства, суд удаляется для вынесения постановления. Совещание судей, вынесение постановления и его подписание происходят в отдельной комнате в порядке, предусмотренном АПК. По результатам рассмотрения апелляционной жалобы принимается постановление, которое излагается в письменной форме. По содержанию постановление апелляционной инстанции, так же как и решение арбитражного суда, должно состоять из четырех частей: вводной, описательной, мотивировочной и резолютивной. В вводной части постановления должны быть указаны наименование арбитражного суда, принявшего постановление, номер дела и дата принятия постановления, состав суда, принявшего постановление, фамилии присутствовавших в заседании лиц с указанием их полномочий, дата принятия решения в первой инстанции и фамилии судей, его принявших; наименование лиц, участвующих в деле, наименование лица, подавшего апелляционную жалобу. В описательной части постановления кратко излагается суть принятого решения, основания, по которым поставлен вопрос о проверке законности и обоснованности решения; доводы, изложенные в отзыве на апелляционную жалобу, объяснения лиц, присутствующих в заседании апелляционной инстанции. В мотивировочной части постановления суд апелляционной инстанции должен указать обстоятельства дела, установленные арбитражным судом, доказательства, на которых основаны выводы арбитражного суда об этих обстоятельствах, и доводы, по которым арбитражный суд отклоняет те или иные доказательства и не применяет законы и иные нормативные правовые акты, на которые ссылались лица, участвующие в деле, а также законы и иные нормативные акты, которыми руководствовался суд при принятии постановления. При отмене или изменении решения суда первой инстанции в мотивировочной части постановления надо изложить мотивы, по которым суд апелляционной инстанции не согласился с выводами суда первой инстанции. В резолютивной части постановления должны быть указаны выводы суда по результатам рассмотрения апелляционной жалобы. Здесь необходимо указать, что решил суд по жалобе лица, участвующего в деле. Как при отмене (изменении) решения, так и при оставлении его без изменения в этой части постановления должно быть указано, решение какого арбитражного суда и по какому конкретно делу отменяется или оставляется без изменения. В случае частичной отмены решения необходимо точно указать, в какой части решение отменяется, а в какой остается без изменения. В резолютивной части постановления суд апелляционной инстанции указывает о распределении между сторонами судебных расходов. Принятое постановление подписывается всеми судьями, участвующими в его вынесении. Судья, не согласный с изложенными в постановлении выводами большинства, подписав постановление, может изложить свое особое мнение. Особое мнение судьи приобщается к делу и составляет его неотъемлемую часть, но не объявляется. При рассмотрении апелляционной жалобы апелляционная инстанция может столкнуться с обстоятельствами, препятствующими разбирательству дела. В этом случае она должна отложить разбирательство. Отложение рассмотрения дела осуществляется по правилам ст. 120 АПК, согласно которой арбитражный суд вправе отложить рассмотрение дела в случаях, когда оно не может быть рассмотрено в данном заседании, в том числе вследствие неявки кого-либо из лиц, участвующих в деле, свидетелей, экспертов, переводчиков или необходимости представления дополнительных доказательств. Перечень приведенных в АПК оснований для отложения рассмотрения дела не является исчерпывающим. Разбирательство дела может быть отложено и при иных обстоятельствах, препятствующих его рассмотрению. Об отложении рассмотрения дела арбитражный суд выносит определение. В нем он должен указать причины отложения рассмотрения дела, процессуальные действия, которые необходимо совершить, чтобы обеспечить возможность рассмотрения дела в следующем судебном заседании, а также время и место проведения нового судебного заседания. День нового судебного заседания по делу должен быть назначен с учетом времени, необходимого для вызова участников процесса и для истребования доказательств. При отложении рассмотрения дела суд апелляционной инстанции обязан известить всех участников арбитражного процесса о времени и месте нового заседания арбитражного суда определением, которое направляется с уведомлением о вручении. Присутствующим в судебном заседании участникам процесса арбитражный суд может объявить о времени и месте нового заседания под расписку. Расписка в этом случае подшивается к материалам дела. Новое разбирательство дела после его отложения начинается с начала, то есть с подготовительной части судебного заседания (проверка явки участников процесса, объявление состава арбитражного суда, разъяснение участвующим в деле лицам их прав и обязанностей и т.д.). Судебное разбирательство в апелляционной инстанции может быть завершено не только отложением рассмотрения дела, но и вынесением определения о приостановлении производства по делу. Нормы института приостановления производства по делу в АПК вынесены в "Общие положения" и действуют не только в суде первой, но и в судах апелляционной и кассационной инстанций. Поэтому приостановление производства по делу по основаниям, указанным в АПК, может иметь место и в апелляционной инстанции. При этом необходимо помнить, что в случаях, перечисленных в АПК, арбитражный суд обязан приостановить производство по делу, вопрос о приостановлении производства по делу решается судом всякий раз в зависимости от конкретных обстоятельств дела. В апелляционной инстанции в полной мере действуют и нормы, предусматривающие ведение протокола судебного заседания. При рассмотрении дела в апелляционной инстанции арбитражный суд по имеющимся в деле и дополнительно представленным доказательствам повторно рассматривает дело. Следовательно, в заседании апелляционной инстанции, а также при совершении судом апелляционной инстанции отдельных процессуальных действий вне судебного заседания должен составляться протокол. Содержание протокола, порядок его ведения и подписания, а также порядок представления и рассмотрения замечаний на протокол установлены в АПК. В апелляционной инстанции, как и в суде первой инстанции, участники процесса имеют право знакомиться с протоколом судебного заседания и представлять замечания относительно полноты и правильности его составления. Данные замечания должны быть рассмотрены единолично судьей, председательствующим в судебном заседании, или одним из судей состава, рассматривающего дело. О принятии или отклонении замечаний судья выносит определение. Отсутствие в деле протокола заседания апелляционной инстанции или не подписание его лицами, указанными в ст. 155 АПК, является безусловным основанием к отмене постановления апелляционной инстанции в кассационном порядке и в порядке судебного надзора. |
Материалы раздела
Представительство в арбитражном суде первой инстанции
АПЕЛЛЯЦИОННАЯ ИНСТАНЦИЯ
Кассационная инстанция
Надзорное обжалование решения в Высшем Арбитражном Суде РФ (ВАС РФ)
Cхема судебной системы Российской Федерации
Исковое заявление